Gracias por abrir una cuenta con Lion Street Financial, LLC (LSF) o por contratarnos para que servicios de inversión. Tómese un momento para leer la siguiente información sobre nuestras políticas de privacidad, así como la información relativa a nuestros proveedores selectos. Información sobre el programa de divulgación pública de la Financial Regulatory (FINRA) y los informes de cuentas financieras consolidadas. Si usted es cliente de nuestros servicios de asesoramiento, también se incluye información sobre cómo obtener una copia actualizada de nuestro documento de divulgación. También le hemos facilitado información sobre cambios importantes relativos a la declaración fiscal de sus cuentas. Gracias por la oportunidad de satisfacer sus necesidades de servicios financieros.

Normas de confidencialidad

En LSF, mantener la confianza de nuestros clientes es de vital importancia Estamos             comprometidos a salvaguardar su información personal. Lea este aviso para obtener más información sobre nuestras políticas de privacidad.

Este aviso describe las políticas de privacidad de LSF. Otras empresas y negocios afiliadas a LSF pueden tener sus propias políticas y usted recibirá sus políticas por separado.

Estas políticas de privacidad se aplican a las personas que obtienen o solicitan un producto o servicio financiero

para fines personales, familiares o domésticos, o que lo hayan hecho en el pasado, de LSF.

Información que recopilamos

Como parte de brindarle nuestros servicios, obtenemos información personal pública          sobre usted que puede incluir lo siguiente:

Información que recibimos de usted en solicitudes, cuestionarios u otros formularios, sitios web o a través de conversaciones con nuestro personal de atención al cliente, incluido su nombre, dirección, número de seguro social, activos e ingresos, información médica, si solicita productos de seguro y otra información que puede recibir de su asesor financiero.

patrocinadores, empleadores, asociaciones, patrocinadores de planes de beneficios y otras instituciones, si nos transfiere cuentas, posiciones o fondos, como su dirección, número de seguro social, patrimonio neto, activos e ingresos.

1. Información que compartimos

Compartimos información de forma limitada y controlada. Compartimos su información para administrar su cuenta, completar transacciones de manera rápida y eficiente, identificarlo y protegerlo contra el fraude, permitirnos determinar los servicios adecuados para satisfacer sus necesidades y brindarle un servicio al cliente adecuado. Ejemplos de información del cliente que podemos compartir incluyen:

• Información que recibimos de usted, como su nombre, dirección, número de seguro social, activos e ingresos, según lo dispuesto, por ejemplo, en las solicitudes de cuenta.
• Información sobre sus transacciones con nosotros, nuestros afiliados y otros, como saldos, historial de pagos, partes de las transacciones y uso de la cuenta.
• Información que recibimos de afiliados, agencias de informes crediticios y de consumidores y otros terceros no afiliados a nosotros, como su solvencia e historial crediticio.

Dependiendo del tipo de relación que tenga con LSF, podemos compartir información con otros afiliados de LSF, así como con terceros no afiliados como se establece a continuación.

1. Compartir información con afiliados de LSF

Compartimos información sobre usted con otros afiliados de LSF según lo permite la ley para brindarle herramientas y servicios financieros. LSF puede utilizar sistemas de información o bases de datos comunes a los que los empleados de nuestras afiliadas pueden tener acceso y que podrían contener su información; sin embargo, dicha información no será divulgada por una afiliada de LSF excepto según lo permita la ley.

1. Compartir información con terceros no afiliados a LSF

No revelamos información sobre usted a terceros no afiliados excepto en circunstancias limitadas y únicamente de acuerdo con la ley aplicable. Tenga la seguridad de que cualquiera que sea el motivo para compartir su información personal, tomamos medidas para garantizar que esas partes respeten su privacidad limitando el uso de la información al propósito para el cual fue divulgada. Estos terceros no afiliados pueden incluir:

• Empresas que realizan servicios para su cuenta que no brindamos nosotros mismos. Dichos servicios pueden incluir valoración de cuentas, preparación de estados de cuenta, determinación de tarifas y servicios de impresión.
• Empresas que le ayudarán a proteger su cuenta o información contra el fraude
• Compañías que brindan servicios y productos necesarios para realizar una transacción que usted solicita o para atender su cuenta, como custodios, firmas de compensación, administradores de dinero, patrocinadores de productos de inversión, compañías de fondos mutuos y compañías de seguros.

• Agencias gubernamentales, tribunales, partes de demandas en respuesta a citaciones o de otro modo según lo exija la ley. En tales casos, compartimos solo la información que estamos obligados o autorizados a compartir.

No compartimos información con empresas no afiliadas que tengan la intención de comercializarle sus productos. Por ejemplo, no venderemos nombres y direcciones a empresas de marketing.

Si el asesor financiero que atiende su cuenta o le brinda servicios deja nuestra empresa para unirse a otro corredor de bolsa, asesor de inversiones o firma de servicios financieros, el asesor financiero puede conservar copias de su información para poder ayudarlo con la transferencia de su cuenta. y continuar brindando servicio a su cuenta en su nueva compañía.

III. Confidencialidad y Seguridad

La seguridad de la información de su cuenta es importante para nosotros. Sólo tienen acceso a ella aquellas personas que necesitan su información para realizar su trabajo. Además, mantenemos medidas de seguridad físicas, electrónicas y de procedimientos que cumplen con la normativa aplicable para proteger su información.

1. Antiguos clientes

Si finaliza su relación con LSF, continuaremos cumpliendo con las políticas y prácticas descritas en este aviso. Al finalizar su relación, podemos compartir información con cualquier nuevo corredor de bolsa, asesor de inversiones o custodio que usted seleccione para transferir su cuenta. En la medida en que eliminemos cualquier información una vez que usted finalice su relación con LSF, lo haremos de acuerdo con la ley aplicable.

Residencia fuera de ESTADOS UNIDOS.

 
Programa de divulgación pública de FINRA

La Regla de conducta 2280 de FINRA requiere que le proporcionemos la siguiente información:

El Programa de Divulgación Pública del Reglamento FINRA publica un folleto para inversionistas que está disponible comunicándose con Public Disclosure al número de teléfono o dirección mencionados anteriormente. Si tiene alguna pregunta o inquietud con respecto a su cuenta, no dude en comunicarse con su asesor financiero.

Informes de cuentas financieras consolidadas

LSF tiene acuerdos con múltiples patrocinadores de productos de inversión y seguros, como fondos mutuos, compañías de seguros y otras compañías con las que usted pueda tener inversiones o que posean sus activos. LSF también compensa sus negocios de cuentas de corretaje y asesoría de inversiones a través de custodios externos, como National Financial Services. Nuestros asesores financieros pueden proporcionarle un informe de cuenta financiera consolidado u otro resumen de sus cuentas como cortesía y con fines informativos. Estos informes podrían incluir activos que no están en manos de LSF o a través de ella y que no están cubiertos por la Securities Investor Protection Corporation (SIPC). Siempre debe hacer referencia a sus declaraciones originales de las empresas que mantienen la custodia de sus activos para confirmar el monto y el valor de las inversiones mantenidas por estas empresas. Para obtener más información sobre sus cuentas y estados de cuenta, comuníquese con su asesor financiero de LSF. También puede visitar www.FINRA.org o www.sec.gov para obtener más información para el consumidor.

Oferta de documento de divulgación

La Regla 204-3 de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 requiere que un asesor de inversiones ofrezca anualmente entregar una copia de su documento de divulgación a los clientes. Para solicitar una copia de nuestra Declaración resumida de divulgación, comuníquese con nosotros al 512-776-8400 Opción 5.

información adicional

Para obtener información adicional sobre tarifas y compensaciones, debe consultar el prospecto y la declaración de información adicional aplicable a su inversión.

Recordatorio

Siempre debe mantener informado a su asesor financiero sobre cualquier cambio en sus objetivos de inversión. Llame a su asesor financiero para analizar dichos cambios. Si no tiene un asesor financiero asignado a su cuenta o si su asesor financiero ya no está asociado con LSF, comuníquese con nuestra oficina central al 512-776-8400 Opción 3.

1. Derechos de los consumidores según la CCPA (Ley de Privacidad del Consumidor de California)

• El derecho a saber qué datos personales se recopilan sobre usted
• El derecho a saber si sus datos personales se venden o divulgan y a quién

o No vendemos datos personales de los consumidores, de ningún tipo.

• El derecho a decir no a la venta de sus datos personales
• El derecho a acceder a sus datos personales
• El derecho a solicitar a Lion Street que elimine cualquier información personal sobre usted que hayamos recopilado
• El derecho a no ser discriminado por ejercer sus derechos de privacidad

Para realizar una solicitud sobre su información personal en Lion Street Financial, realice una de las siguientes acciones:

• Puede realizar una solicitud llamando al: 512-776-8499
• Puede enviar una solicitud en: lionstreet.com/consumerprivacypolicy

Las categorías de información personal que recopilamos sobre usted o divulgamos con fines comerciales se enumeran arriba en la Sección I y la Sección II.

Lion Street Financial utiliza un administrador de relaciones con el cliente (CRM) para almacenar y administrar parte de la información de sus clientes.

Lion Street Financial no vende ni ha vendido información personal de los consumidores en los 12 meses anteriores.

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